FORT LAUDERDALE, FL – Donnahue George Investigations a annoncé le lancement d'un cabinet spécialisé dans la surveillance de l'intégrité du marché et les enquêtes sur les fraudes en valeurs mobilières. Ce nouveau service vise à aider les sociétés ouvertes, les conseils d'administration, la direction générale et les conseillers juridiques à identifier, documenter et répondre aux activités de négociation suspectes susceptibles d'affecter la valeur pour les actionnaires et la confiance du marché.
Les services du cabinet comprennent une surveillance continue des données de marché accessibles au public pour détecter les activités de négociation inhabituelles, les changements significatifs dans les positions courtes, les évolutions du marché des options, les défauts de livraison, les tendances du prêt de titres, l'activité des dark pools, et d'autres indicateurs pouvant justifier un examen plus approfondi. Des rapports complets sont préparés pour la direction de l'entreprise, résumant l'activité du marché affectant les titres de la société, identifiant les tendances émergentes et fournissant des données à l'appui de la prise de décision stratégique.
En plus de la surveillance et des rapports, Donnahue George Investigations offre un soutien en matière de litiges pour les avocats externes dans les litiges entre actionnaires, les litiges en valeurs mobilières, les litiges commerciaux et les affaires réglementaires impliquant des allégations de mauvaise conduite sur le marché. Le cabinet fournit également des services de témoin expert, offrant une analyse et des opinions indépendantes sur les marchés de valeurs mobilières, l'activité de négociation, la structure du marché, la méthodologie d'enquête et les preuves de marché accessibles au public. Les évaluations des risques d'entreprise sont personnalisées pour aider les conseils d'administration à comprendre les risques potentiels pour l'intégrité du marché et à améliorer la documentation des efforts de surveillance.
Ce lancement intervient alors que les marchés financiers deviennent de plus en plus complexes et que les dirigeants d'entreprise sont confrontés à des défis pour comprendre les schémas de négociation inhabituels, les activités de vente à découvert, les positions sur options, les transactions hors marché et d'autres événements de marché. Le service est conçu pour fournir un soutien indépendant en matière d'enquête et d'analyse, aidant les entreprises à prendre des décisions éclairées.
Donnahue George Investigations souligne l'importance d'une surveillance proactive. Les conseils d'administration ont la responsabilité fiduciaire de superviser les risques qui pourraient affecter matériellement la valeur pour les actionnaires. Une surveillance indépendante de l'intégrité du marché peut fournir aux conseils des informations supplémentaires concernant l'activité de négociation affectant les actions de leur entreprise et aider à établir un processus documenté pour examiner les préoccupations liées au marché. Le maintien d'une surveillance régulière peut également aider les entreprises à démontrer de saines pratiques de gouvernance aux investisseurs, aux auditeurs, aux conseillers juridiques et aux assureurs. Bien que les résultats en matière d'assurance dépendent des normes de souscription de chaque assureur, une gouvernance renforcée et des pratiques documentées de gestion des risques peuvent soutenir les discussions concernant l'assurance responsabilité civile des dirigeants et administrateurs (D&O) au fil du temps.
Le cabinet réunit une formation juridique, une expérience en enquête et une formation en matière de fraude financière. Les références professionnelles comprennent un baccalauréat en sciences en justice pénale du John Jay College of Criminal Justice, un doctorat en droit de la City University of New York (CUNY) School of Law, et une certification en enquêtes sur les fraudes financières de l'Université d'Utica. Le directeur est un enquêteur privé agréé de Floride et propriétaire de l'agence, et membre de l'Association of Certified Fraud Examiners.
L'expérience du monde réel comprend la poursuite personnelle de litiges complexes liés aux valeurs mobilières impliquant des allégations contre des acteurs majeurs du marché, notamment Ken Griffin, Citadel Securities, Citadel LLC, DTCC, FINRA et Robinhood Markets. Ce litige a progressé dans le système judiciaire fédéral et a inclus des procédures devant la Cour suprême des États-Unis. Bien que chaque affaire soit unique, l'expérience a fourni un aperçu de première main des litiges en valeurs mobilières, de la structure du marché, des processus réglementaires et des défis en matière de preuve auxquels les entreprises et les actionnaires peuvent être confrontés.
Les services du cabinet sont conçus pour aider les entreprises à mieux comprendre l'activité de négociation affectant leurs actions, à identifier les schémas de marché inhabituels nécessitant un examen plus approfondi, à maintenir une surveillance documentée pour les conseils d'administration, à soutenir les conseillers juridiques externes lors d'enquêtes et de litiges, à fournir une analyse d'enquête indépendante lorsque des questions se posent, et à renforcer la gouvernance d'entreprise grâce à une surveillance continue du marché. Le travail du cabinet ne détermine pas si une conduite illégale a eu lieu ; il fournit plutôt une analyse factuelle, des rapports d'enquête et une documentation basée sur des informations accessibles au public et des méthodologies d'enquête acceptées.
Donnahue George Investigations est une agence d'enquête privée agréée en Floride spécialisée dans les enquêtes sur les marchés de valeurs mobilières, la surveillance de l'intégrité du marché, l'analyse de la fraude financière, le soutien aux litiges et les services de témoin expert pour les sociétés cotées en bourse, les investisseurs institutionnels, les conseillers juridiques et les conseils d'administration. La mission du cabinet est d'aider à protéger les grandes entreprises américaines en fournissant des enquêtes indépendantes et professionnelles sur l'activité du marché affectant la valeur pour les actionnaires tout en promouvant la transparence, la responsabilité et la confiance dans les marchés de capitaux américains.
