William « Bill » Carlton a plaidé coupable de fraude sur les valeurs mobilières le 17 septembre 2026, dans le cadre d'un stratagème échelonné sur plusieurs années, consistant à attribuer les transactions rentables à ses propres comptes tout en assignant les transactions perdantes aux comptes de ses clients. Selon le département de la Justice des États-Unis, Carlton s'est livré à cette pratique frauduleuse d'attribution des transactions, communément appelée « cherry-picking », au moins de janvier 2015 à août 2022. Les procureurs allèguent que Carlton a utilisé un compte de négociation omnibus pour retarder l'attribution des transactions jusqu'à ce qu'il puisse déterminer si elles étaient rentables, conservant ainsi de nombreuses transactions gagnantes pour lui-même tout en attribuant les transactions perdantes à ses clients. Le département de la Justice a rapporté qu'environ 70 % des transactions que Carlton a attribuées à ses propres comptes ont généré des gains le jour même, contre seulement environ 16 % des transactions attribuées aux comptes clients. Selon les procureurs, Carlton a obtenu environ 6 millions de dollars de gains grâce à ce stratagème, tout en causant des pertes à de nombreux clients. Carlton doit être condamné le 27 janvier 2027.
« Les clients de Carlton lui ont confié leurs économies et s'attendaient à ce qu'il gère leurs investissements dans leur intérêt. Au lieu de cela, il a admis un stratagème qui lui permettait de bénéficier des transactions gagnantes tandis que ses clients se retrouvaient avec les perdantes », a déclaré Jonathan Kurta, associé fondateur de Kurta Law. « Nous avons représenté plusieurs investisseurs touchés par la conduite de Carlton et avons récupéré des millions de dollars en leur nom. Nous pensons que d'autres anciens clients devraient examiner attentivement leurs comptes pour déterminer s'ils ont pu subir des pertes dues à ces mêmes pratiques de négociation. »
La Securities and Exchange Commission a commencé à enquêter sur les pratiques de négociation de Carlton en 2022, et Cetera Advisors a mis fin à son association avec la firme en décembre 2023. En 2024, la SEC a annoncé des procédures réglées impliquant First Allied Advisory Services, Inc. et Cetera Investment Advisers LLC concernant des défaillances de supervision et de conformité liées aux attributions de transactions de Carlton. Les firmes ont résolu les procédures de la SEC sans admettre ni nier les conclusions de la SEC.
Les anciens clients de Carlton pourraient avoir des réclamations potentielles. Les investisseurs qui détenaient des comptes auprès de William « Bill » Carlton ou de Carlton Wealth Management par l'intermédiaire de First Allied ou de Cetera pourraient souhaiter faire examiner l'historique de leurs transactions afin de déterminer si leurs comptes ont été affectés par la conduite décrite par les procureurs fédéraux. Kurta Law représente des investisseurs à l'échelle nationale dans des affaires d'arbitrage sur les valeurs mobilières et de fraude en matière d'investissement, y compris des réclamations impliquant des fautes de courtiers et des manquements de firmes de courtage à superviser raisonnablement leurs professionnels de la finance. Les anciens clients de Carlton peuvent contacter Kurta Law pour une évaluation gratuite et confidentielle de leur dossier. Chaque réclamation potentielle dépend de l'historique du compte de l'investisseur, des pertes et des circonstances individuelles. Les résultats passés ne garantissent pas un résultat similaire.
Pour une évaluation gratuite de votre dossier, appelez le 877-600-0098 ou visitez https://www.kurtalawfirm.com/contact/. L'affaire a été poursuivie par le bureau du procureur des États-Unis pour le district sud de New York, qui a annoncé le plaidoyer dans un communiqué de presse intitulé « Former Investment Adviser Pleads Guilty to Cherry-Picking Scheme ».
